深圳國資旗下萬和證券高管變動(dòng)總裁楊祺任滿申請(qǐng)離職｜券業(yè)人事
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21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李域 深圳報(bào)道又見券商高管變動(dòng)！3月25日，深圳國資旗下萬和證券公告稱，公司原總裁楊祺任期屆滿，因個(gè)人原因向該公司提交了書面辭職報(bào)告，申請(qǐng)辭去總裁職務(wù)。萬和證券表示，在該公司總裁缺位期間，將由該公司副總裁萬春蘭代為履行總裁職務(wù)。上述相關(guān)人員變動(dòng)對(duì)該公司的治理、日常管理、生產(chǎn)經(jīng)營及償債能力無重大不利影響。值得注意的是，去年10月，萬和證券因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，被證監(jiān)會(huì)暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月。證監(jiān)會(huì)表示，萬和證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。與此同時(shí)，楊祺作為萬和證券總裁及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?？偛脳铎鬓o職萬和證券公告，第二屆董事會(huì)于2020年2月聘任楊祺為萬和證券股份有限公司總裁，任期至當(dāng)屆董事會(huì)任期屆滿日止，目前任期已屆滿。萬和證券表示，楊祺因個(gè)人原因，向公司提交了書面辭職報(bào)告，申請(qǐng)辭去總裁職務(wù)。按照《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)同意免去楊祺公司總裁職務(wù)，在公司總裁缺位期間，公司董事會(huì)指定公司副總裁萬春蘭代為履行公司總裁職務(wù)。上述事項(xiàng)經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過。公開資料顯示，楊祺從事金融工作20余年，曾任英大證券電子商務(wù)部總經(jīng)理、深圳華僑城證券營業(yè)部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)（董事會(huì)聘任高管）、投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理（兼）、萬和證券副總經(jīng)理、黨委成員現(xiàn)兼總裁。代任總裁職務(wù)的副總裁萬春蘭，曾任國泰君安證券北京研發(fā)部副總經(jīng)理，長城證券投資銀行事業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，平安證券固定收益事業(yè)部副總經(jīng)理、董事總經(jīng)理，華融證券投資銀行創(chuàng)新事業(yè)部負(fù)責(zé)人。值得注意的是，去年10月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)萬和證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定》，主要涉及投行業(yè)務(wù)， 在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。與此同時(shí)，楊祺作為總經(jīng)理及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、高名柱作為內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人、陳慎思作為投行二部部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)他們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。今年1月，萬和證券再收監(jiān)管罰單。1月12日，證監(jiān)會(huì)在其官網(wǎng)公告了《關(guān)于對(duì)萬和證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對(duì)劉江、陳春昕采取監(jiān)管談話措施的決定》。致力打造中小型精品券商公開資料顯示，萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司于2002年在海南省?？谑凶?cè)成立，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券股份有限公司。經(jīng)過2014年至2017年多次增資擴(kuò)股，公司目前注冊(cè)資本22.73億元，控股股東為深圳資本集團(tuán)，實(shí)際控制人為深圳市國資委。萬和證券表示，堅(jiān)持走差異化、特色化的高質(zhì)量發(fā)展之路，努力成為中小科技創(chuàng)新企業(yè)資本運(yùn)作的優(yōu)質(zhì)服務(wù)商和大灣區(qū)特色資產(chǎn)管理服務(wù)提供商，打造中小型精品券商。公司下設(shè)全資企業(yè)萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司、萬和證券投資有限公司，開展股權(quán)投資、股權(quán)投資基金管理、并購重組、股權(quán)投資顧問和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投等股權(quán)投資業(yè)務(wù)，為股東及投資人創(chuàng)造收益，實(shí)現(xiàn)價(jià)值。值得一提的是，去年9月，萬和證券剛官宣新任董事長。2023年9月12日，在原董事長馮周讓因已到法定退休年齡辭職9月余后，萬和證券新任董事長由深圳國資委旗下的深圳市投資控股有限公司戰(zhàn)略研究部部長甘衛(wèi)斌出任。去年12月，萬和證券微信公眾號(hào)公布，將市場(chǎng)化選聘一位分管股權(quán)、債券等投行業(yè)務(wù)的副總裁，從而建立有效的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制等。作為一家中小券商，萬和證券各項(xiàng)排名較為靠后，不過在2023年成功實(shí)現(xiàn)了扭虧增盈。3月4日，公司官方微信信息顯示，公司在2023年圓滿完成了年度工作任務(wù)，成功實(shí)現(xiàn)了扭虧增盈。此前其2022年年報(bào)顯示，該公司實(shí)現(xiàn)營收1.81億元，同比下降81.75%；凈利潤出現(xiàn)下滑，虧損2.15億元。
